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轻狂,DFSA对两名生意事务高管施行约束办法 因不诚实事务行为,惊天动地

admin 南方天气预报 2019-05-02 155 0

  迪拜金融服务管理局(DFSA)对David Barnett和Christopher Steer两名个人施行了约束,此前他们在一家DFSA授权公司的大宗产品Murabaha生意事务部分(以下简称“涉事部分”)从业时的行为遭到查询。

  『注:Murabaha,也被称为本钱加成融资(Cost-Plus Financing),是一种伊斯兰融资结构,由卖方供给财物的本钱和利润率。Murabaha不是一种有息借款,但在伊斯兰法令下是一种可接受的信贷出售方式。』

  涉事部分担任促进金属大宗产品一切权的收购和供给。这些大宗产品用来供涉事部分的客户在Murabaha买卖中运用。依据涉事部分所购买和供给的标的金属大宗产品,涉事部分的客户可以为他们自己的客户进行契合《伊斯兰教法(Sharia)》的融资、零售存款和衍生品买卖。Barnett担任涉事部分的担任人直至2016年2月。Steer先生是该部分的一名高档生意人和公司的高档执行官(SEO)。

  DFSA的查询发现,在2014年1月1日至2015年12月31日期间,涉事部分中止购买客户要求的金属大宗产品,原因是Barnett和Steer都没有从供给商那里收购任何产品。但是,Barnett没有中止涉事部分所进行的活动,而是从头使用该部分曾经购买的已不再有用的金属大宗产品一切权促进很多Murabaha买卖。

  此外,Barnett向客户作出虚伪陈说称,涉事部分对用于促进Murabaha买卖的标的大宗产品具有合法一切权,而实际上它并没有。在担任SEO时,Steer很清楚,作为Murabaha买卖的一部分,涉事部分的客户要求取得标的产品的一切权,而该部分没有供给一切权。但是,Steer先生并没有采纳办法中止事务。

  因此,DFSA以为,Barnett的行为失当,不适合在迪拜国际金融中心(DIFC)持续实行与金融服务有关的任何功能。DFSA亦以为Steer先生的行为显现他缺少实行获授权功能的才能,因此不适合持续在DIFC实行与金融服务有关的任何获授权的功能。

  DFSA首席执行官Bryan Stirewalt表明:“咱们期望DIFC一切获授权公司的职工在实行职责时都能到达最高的专业和诚信规范。这一举动也强调了DFSA对保护伊斯兰金融买卖公正性的注重”。

  这些约束办法当即收效。Barnett和Steer赞同处理此问题。对他们采纳的举动是终究决议。

  DFSA决议不对雇佣Barnett和Steer的公司采纳任何举动。在2016年2月中止涉事部分的活动后,该公司向DFSA报告了自己的不妥行为,并进一步合作了DFSA的查询。

(责任编辑:DF120)

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